银华创业板概述交易型怒放式指数证券投       资基金托管左券    基金经管东说念主：银华基金经管股份有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司 银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金           托管左券                     目       录 一、托管左券当事东说念主                          1 二、托管左券的依据、目的、原则妥协释                 2 三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查              3 四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查                 8 五、基金财产的看护                          9 六、指示的发送、阐明及执行                     11 七、交易及计帐交收安排                       14 八、基金钞票净值推测和管帐核算                   17 九、基金收益分拨                          19 十、基金信息表露                          20 十一、基金用度                           22 十二、基金份额捏有东说念主名册的看护                   23 十三、基金联系文献档案的保存                    23 十四、基金托管东说念主和基金经管东说念主的更换                 23 十五、不容行动                           24 十六、托管左券的变更、隔断与基金财产的计帐             24 十七、误期包袱和包袱差别                      25 十八、适用法律与争议搞定花样                    26 十九、托管左券的效用                        27 二十、托管左券的签订                        27 银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金                        托管左券   鉴于银华基金经管股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的股份有限 公司，按照联系法律礼貌的端正具备担任基金经管东说念主的经验和材干；   鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按摄影 关法律礼貌的端正具备担任基金托管东说念主的经验和材干；   鉴于银华基金经管股份有限公司拟担任银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基 金的基金经管东说念主，中国银行股份有限公司拟担任银华创业板概述交易型怒放式指数证券投 资基金的基金托管东说念主；   为明确银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的基 金经管东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本左券。   一、托管左券当事东说念主   （一）基金经管东说念主（或简称“经管东说念主”）   称号：银华基金经管股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 19 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层   邮政编码：100738   法定代表东说念主：王珠林   成立日历：2001 年 5 月 28 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字［2001］7 号   组织形态：股份有限公司   注册成本：贰亿贰仟贰佰贰拾万元东说念主民币   存续时代：捏续权略 银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金                 托管左券   权略范围：基金召募、基金销售、钞票经管、中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时期：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织形态：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   权略范围：招揽东说念主民币进款；披发短期、中期和长期贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证奇迹及担保；代理收付款项；提供保障箱奇迹；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款； 外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结 汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有 价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付 款；资信访谒、扣问、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构 权略与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续时代：捏续权略   二、托管左券的依据、目的、原则妥协释   （一）依据   本左券依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证 券法》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募 证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销 银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金                 托管左券 售机构监督经管办法》、《公开召募证券投资基金信息表露经管办法》（以下简称“《信息 表露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管端正》(以下简称“《流动 性风险经管端正》”)、《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》（以 下简称“《指数基金指示》”）过甚他联系法律礼貌与《银华创业板概述交易型怒放式指 数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）缔结。   （二）目的   缔结本左券的目的是明确银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金的基金托管 东说念主和基金经管东说念主之间在基金财产的看护、投资运作、净值推测、收益分拨、信息表露、基 金份额捏有东说念主名册的建立和看护及相互监督等联系事宜中的权益、义务及职责，确保基金 财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、诚挚信用的原则，经协商一致，签订本左券。   （四）解释   除非文义另有所指，本左券的通盘术语与《基金合同》的相应术语具有调换含义。若 有相悖的，应以《基金合同》为准，并依其条目解释。   三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律礼貌的端正，对基金经管东说念主的下列投资运作进行监督   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证，下同）。同期，为 更好地竣事投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板股票、创业板股票、 科创板股票、存托凭证过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券钞票（包括国 债、金融债券、企业债券、公司债券、公设备行的次级债券、可调节公司债券（含分离交 易的可调节公司债券）、央行单子、短期融资券、超短期融资券、地方政府债券、政府支 捏机构债券、中期单子、可交换债券以过甚他中国证监会允许投资的债券）、银行进款 （包括银行按期进款、左券进款过甚他银行进款）、钞票扶植证券、债券回购、同行存单、 现款、养殖器用（股指期货、股票期权、国债期货）以及法律礼貌或中国证监会允许基金 银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金                   托管左券 投资的其他金融器用（但须合适中国证监会联系端正）。      本基金不错根据联系法律礼貌，参与融资及转融通证券出借业务。      如法律礼貌或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在执行安妥要领后， 不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例物化按法律礼貌或监管机构的联系端正执 行。      在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票 期权合约和国债期货合约需交纳的交易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等，因法律礼貌的端正而受物化 的情形除外。      淌若法律礼貌或中国证监会变更联系投资品种的投资比例物化，基金经管东说念主在执行适 当要领后，不错调整上述投资品种的投资比例或按变更后的端正执行。      （1）在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；      （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约和国债期货合约需交纳的交 易保证金后，应当保捏不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等；      （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不逾越本基金的总钞票，本基 金所报告的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （4）本基金基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；      （5）本基金参与股指期货交易的，需遵循以下投资比例物化：      在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 10%； 在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值的 20%； 在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金 钞票净值的 20%； 银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金                   托管左券   （6）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种钞票扶植证券的比例，不得逾越基金钞票净 值的 10%；本基金捏有的一起钞票扶植证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%，中国 证监会端正的出奇品种除外；   （7）本基金捏有的团结（指团结信用级别）钞票扶植证券的比例，不得逾越该钞票支 捏证券界限的 10%；本基金经管东说念把握理的一起基金投资于团结原始权益东说念主的种种钞票扶植 证券，不得逾越其种种钞票扶植证券推测界限的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票扶植证券。基金捏 有钞票扶植证券时代，淌若其信用等级着落、不再合适投资尺度，应在评级讲演发布之日 起 3 个月内给予一起卖出；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值推测，不得逾越基金钞票净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东说念主之外的成分以致基金不 合适该比例物化的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可领受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （11）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求： 限在 10 个交易日以上的出借证券纳入《流动性风险经管端正》所述流动性受限证券的范围；   （13）本基金参与股票期权交易，需遵循下列投资比例物化：   因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总和不得逾越基金钞票净值的 10%；未 平仓的股票期权合约面值不得逾越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以 合约乘数推测； 银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金                 托管左券   （14）本基金参与国债期货交易，需遵循下列投资比例物化： 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金钞票净值的 30%；   （15）本基金参与股指期货或国债期货交易后，在职何交易日日终，捏有的买入国债 期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票扶植证券、买入返售 金融钞票（不含质押式回购）等；   （16）本基金投资存托凭证的比例物化依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交 易的股票合并推测；   （17）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金钞票净值的 10%，但本基 金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项物化；   （18）本基金经管东说念把握理且由本基金托管东说念主托管的一起基金捏有一家公司刊行的证券， 不逾越该证券的 10%，但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项物化；   （19）本基金经管东说念把握理且由本基金托管东说念主托管的一起怒放式基金（包括怒放式基金 以及处于怒放期的按期怒放基金）捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市 公司可流畅股票的 15%；本基金经管东说念把握理且由本基金托管东说念主托管的一起投资组合捏有一 家上市公司刊行的可流畅股票，不得逾越该上市公司可流畅股票的 30%；但本基金追踪标 的指数的指数化投资部分不计入本项物化；   （20）法律礼貌及中国证监会端正的其他投资比例物化。   除上述（8）、（9）、（10）、（12）项情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调整或价钱变化、标的指数成份股流动性物化 等基金经管东说念主之外的成分以致基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金经管东说念主应当 在可调整之日起 10 个交易日内进行调整，但中国证监会端正的出奇情形除外。因证券阛阓 银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金                   托管左券 波动、上市公司合并、基金界限变动等基金经管东说念主之外的成分以致基金投资不合适上述第 （12）项端正的，基金经管东说念主不得新增出借业务。法律礼貌另有端正的，从其端正。      基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起运转。      淌若法律礼貌或监管部门对上述投资组合比例物化进行变更的，基金经管东说念主在执行适 当要领后，可相应调整投资比例物化端正或按变更后的端正执行。法律礼貌或监管部门取 消上述物化，如适用于本基金，基金经管东说念主在执行安妥要领后，则本基金投资不再受联系 物化。 基金托管东说念主过甚控股鼓舞、本色限制东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承 销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资方针和投资策略， 遵循基金份额捏有东说念主利益优先原则，珍贵利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公说念合理价钱执行。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律礼貌予 以表露。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二） 的颓唐董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 作出强制性调整的，本基金应当按照法律礼貌或监管部门的端正执行。 工夫系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务经由，灵验防 范和限制风险。基金托管东说念主将根据前述第（一）条第 2 款第（12）项的约定对基金参与出 借业务进行监督和复核。      （二）基金托管东说念主应根据联系法律礼貌的端正、《基金合同》和本左券的约定，对基 金钞票净值推测、基金份额净值推测、申购赎回对价的现款部分、应收资金到账、基金费 用开支及收入详情、基金收益分拨、联系信息表露材料中登载基金事迹弘扬数据等进行复 核。      （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金经管东说念主违背法 律礼貌的端正及本左券的约定，应实时指示基金经管东说念主，基金经管东说念主收到指示后应实时核 对阐明并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对指示事项进行复查。基金经管东说念主对基金 银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金                  托管左券 托管东说念主指示的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会讲演。   （四）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违背法律礼貌及本左券的端正，应当拒 绝执行，实时指示基金经管东说念主。基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易要领已经奏效的指示 违背法律礼貌和其他联系端正，或者违背本左券约定的，应当实时指示基金经管东说念主，并依 照法律礼貌的端正实时向中国证监会讲演。   （五）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规 定时期内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照礼貌要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金经管东说念主应积极配合提供联统统 据贵府和轨制等。   四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律礼貌过甚行业监管要求的基础上，基金经管东说念主有权对基金托管东说念主执行本左券的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设或刊出基金财产 的资金账户和证券账户、期货结算账户及投资所需其他账户、复核基金经管东说念主推测的基金 钞票净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、联系信息表露和监督基金 投资运作等行动。 当情理未执行或延伸执行基金经管东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背法律礼貌、 《基金合同》及本左券联系端正时，应实时以书面形态见知基金托管东说念主限期纠正，基金托 管东说念主收到见知后应实时查对并以书面形态对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主 有权随时对见知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主见知的违 规事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应依照法律礼貌的端正讲演中国证监会。 基金经管东说念主核查基金财产的无缺性和真正性，在端正时期内复兴基金经管东说念主并改正。对基 金经管东说念主按照礼貌要求需向中国证监会提交基金监督讲演的，基金托管东说念主应积极配合提供 联统统据贵府和轨制等。 银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金                 托管左券   五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 《基金合同》及本左券另有端正，不得自交运用、刑事包袱、分拨基金的任何财产。 需其他账户。 金财产的无缺与颓唐。 金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。   （二）《基金合同》奏效前召募资金与股票的验资和入账   基金召募期满或基金经管东说念主依据法律礼貌及招募阐述书决定住手基金发售时，召募的 基金份额总和、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东说念主东说念主 数合适《基金法》、《运作办法》等联系端正的，由基金经管东说念主在法按期限内礼聘合适 《证券法》端正的管帐师事务所进行验资，并出具验资讲演。出具的验资讲演应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。   基金经管东说念主应将属于本基金财产的一起资金划入在基金托管东说念主处为本基金开立的基金 银行账户中，股票划入以基金托管东说念主和本基金联名花样开立的证券账户中，并确保划入的 资金与验资阐明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和经管 本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。本基金除证券交易所场内交易之外的一 切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回对价的现款部分、支付基金收益、收取申 购对价的现款部分，均需通过本基金的银行账户进行。 银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金                 托管左券 金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务之外的行为。   （四）基金进行按期进款投资的账户开设和经管   基金经管东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户， 基金托管东说念主持重该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更 过程中，基金经管东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的联系贵府。   （五）基金证券账户过甚他投资账户的开设和经管 算有限包袱公司开设证券账户。 经管东说念主不得出借或转让本基金的任何证券账户，亦不得使用本基金的任何账户进行本基金 业务之外的行为。 账户的开设、使用的，若无联系端正，则基金托管东说念主应当比照并遵循上述对于账户开设、 使用的端正。   （六）证券资金账户的开立和经管 户，并按照该营业网点开户的经由和要求，签订联系左券。证券资金账户用于基金财产证 券交易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易计帐。证券资金 账户与基金托管账户之间建立银证转账对应关系。 券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金经管东说念主所取舍的证券经纪商持重。基金托 管东说念主不持严惩理场内的证券交易资金计帐，也不持重看护证券资金账户内存放的资金。 银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金                  托管左券   （七）债券托管专户的开设和经管   基金合同奏效后，基金经管东说念主持重以基金的口头肯求并取得干涉宇宙银行间同行拆借 阛阓的交易经验，并代表基金进行交易；由基金经管东说念主持重向中国东说念主民银行报备，在上述 手续办理收场之后，基金托管东说念主持重以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司与银 行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并代表 基金进行银行间债券阛阓债券和资金的计帐。   （八）基金财产投资的联系有价凭证的看护   基金财产投资的什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主持重妥善看护。 基金托管东说念主对其之外机构本色灵验限制的有价凭证不承担包袱。   （九）与基金财产联系的紧要合同及联系凭证的看护   基金托管东说念主按照法律礼貌看护由基金经管东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同及 联系凭证。基金经管东说念主代表基金签署联系紧要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有端正外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金有 关的紧要合同期应尽量保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主 至少各捏有一份原来的原件。紧要合同由基金经管东说念主与基金托管东说念主按端正各自看护，看护 期限不少于法律礼貌的端正。   对于无法取得两份以上的原来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供合同扫描件或加盖 公章的合同复印件。未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得膺惩。   六、指示的发送、阐明及执行   基金经管东说念主在运用基金财产开展场内证券交易前，通过托管账户与证券资金账户已建 立的第三方存管系统在托管账户与证券资金账户之间划款，即银证互转。基金经管东说念主通过 基金托管东说念主进行银证互转，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送指示，基金托管东说念主操作。   基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送银证互转、场酬酢易资金划拨过甚他 款项付款指示，基金托管东说念主执行基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金交往等联系事项。   基金经管东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金经管东说念主发送的电子指示（取舍深证通金融数据交换平台发送的电子 指示、取舍 SWIFT 电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发送的电子指示）、 银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金                          托管左券 自动产生的电子指示（基金托管东说念主的全球托管系统根据基金经管东说念主的授权通过预先设定的 业务端正自动产生的电子指示）。电子指示仍是发出即被视为正当灵验指示，纸质指示作 为救急花样备用。基金经管东说念主通过深证通金融数据交换平台发送的电子指示，基金托管东说念主 根据 USER ID 和 APP ID 唯独识别基金经管东说念主身份，基金经管东说念主应妥善看护 USER ID 和 APP ID，基金托管东说念主身份识别后对于执行该电子指示酿成的相应失掉基金托管东说念主不承担责 任。   纸质指示是指基金经管东说念主无法通过以上电子传送渠说念传送到基金托管东说念主的指示，纸质 指示的传送花样为传真、邮件等两边认同的花样。   （一）基金经管东说念主对纸质指示发送东说念主员的书面授权 经管东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主员的权限范围及灵验 时限。基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和签章样 本。 签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金经管东说念主向基金托管东说念主以传 真或两边约定的其他形态发送授权见知后同期电话见知基金托管东说念主。授权见知自基金托管 东说念主接到基金经管东说念主的电话阐明后于见知载明的奏效时期起奏效。见知载明的奏效时期不得 早于电话阐明时期。如早于前述时期，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐明的时点 为授权文献的奏效时期。基金经管东说念主在而后 3 个责任日内将授权见知原件送交基金托管东说念主。 送东说念主员及联系操作主说念主员之外的任何东说念主表露、表露，但法律礼貌端正或有权机关或审计机构 要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金经管东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资指示。相 关登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算见知视为基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、阐明和执行 方阐明的花样向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员在其授权范围内发出的指示，基金管 银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金                 托管左券 理东说念主不得否定其效用。但淌若基金经管东说念主已经烧毁或改造对指示发送东说念主员的授权，何况基 金托管东说念主已收到该见知，则对于而后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指 令，基金经管东说念主不承担包袱。 定，在其正当的权略权限和交易权限内，并依据联系业务端正发送指示。指示发出后，基 金经管东说念主应实时通过电话或其他两边认同的花样见知基金托管东说念主，基金经管东说念主应确保基金 托管东说念主收到指示。 容相符等进行口头真正性的查抄，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规按期限内执行， 不得不对理延误或拒却执行。 同行阛阓债券交易成交单经有权东说念主员署名并加盖章章后实时发送给基金托管东说念主。如不需采 用发送交易成交单的形态，基金经管东说念主应酬基金托管东说念主进行书面授权阐明。淌若银行间簿 记系统已经生成的交易需要取消或隔断，基金经管东说念主需书面见知基金托管东说念主。 因基金经管东说念主原因导致指示传输不足时未能留出饱和的执行时期，以致指示未能实时执行 所酿成的失掉，由基金经管东说念主承担。   （四）基金经管东说念主发送失误指示的情形和处理要领   基金经管东说念主发送失误指示的情形主要包括：指示要素失误、无投资行动的指示、预留 印鉴失误等情形。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示失误时，应当拒却执行，并实时见知基金经管东说念主改 正。对基金经管东说念主更正并从头发送后的指示经基金托管东说念主查对阐明后方能执行。   （五）基金托管东说念主依照法律礼貌暂缓、拒却执行指示的情形和处理要领   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律礼貌端正或者《基金合同》约定，应当视 情况暂缓或不予执行，并实时见知基金经管东说念主要求其变更或烧毁联系指示，若基金经管东说念主 在基金托管东说念主发出上述见知后仍未变更或烧毁联系指示，基金托管东说念主应当拒却执行，并向 中国证监会讲演。 银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金                  托管左券   基金经管东说念主应确保基金托管东说念主在执行指示时，基金的银行进款账户有饱和的资金余额， 确保基金的证券账户有饱和的证券余额。对超头寸的指示，以及逾越证券账户证券余额的 指示，基金托管东说念主可不予执行，但应实时见知基金经管东说念主，由此酿成的失掉，由基金经管 东说念主承担（不可抗力或基金经管东说念主无法限制的成分酿成的除外）。《基金合同》另有约定或 联系法律礼貌另有端正的除外。   （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示执行的处理方法   基金托管东说念主因未正确或未实时执行基金经管东说念主正当合规的指示，以致本基金的利益受 到毁伤，基金托管东说念主应在发现后实时采取步伐给予救助，并承担相应的包袱。除此之外， 基金托管东说念主对执行基金经管东说念主的正当合规、合适本托管左券的指示对基金酿成的失掉不承 担相应包袱。   （七）被授权东说念主员及授权权限的变更   基金经管东说念主若对授权见知的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改， 及/或权限的修改），应当至少提前 1 个责任日见知基金托管东说念主；修改授权见知的文献应由 基金经管东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法 定代表东说念主的授权书。基金经管东说念主对授权见知的修改应当以加密传简直形态或其他两边约定 的形态发送给基金托管东说念主，同期电话见知基金托管东说念主。基金经管东说念主对授权见知的内容的修 改自基金托管东说念主电话阐明后于见知载明的奏效时期起奏效。见知载明的奏效时期不得早于 电话阐明时期。如早于前述时期，则以基金托管东说念主收到修改授权见知并经电话阐明的时点 为授权文献的奏效时期。基金经管东说念主在而后 3 个责任日内将对授权见知修改的文献原件送 交基金托管东说念主。   七、交易及计帐交收安排   （一）基金经管东说念主持重取舍代理本基金证券、期货买卖的证券、期货经纪机构   基金经管东说念主持重证券经纪机构的取舍。基金经管东说念主、基金托管东说念主和被取舍的证券经纪 商签订本基金的证券经纪奇迹左券，并可就本基金参与证券交易的具体事项另行签订左券。   基金经管东说念主应实时将基金佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形态见知基金 银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金               托管左券 托管东说念主，并在法定信息表露公告中表露联系内容。   基金经管东说念主持重取舍代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货交易结算 奇迹左券或访佛左券，其他事宜根据法律礼貌、《基金合同》的联系端正执行；若无明确 端正的，可参照联系证券买卖、证券经纪机构取舍的端正执行。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   本基金通过证券经纪商进行的交易所场内交易由证券经纪商行动结算参与东说念主代理本基 金进行结算。   基金经管东说念主、基金托管东说念主以及被取舍的证券经纪商应根据联系法律礼貌及联系业务规 则，签订证券经纪奇迹左券，用以具体明确三方在证券交易资金结算业务中的包袱。   证券经纪商代理本基金财产与中国证券登记结算有限包袱公司完成证券交易及非交易 触及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因酿成的平方结算、交收业务无法完 成的包袱。   本基金投资于证券发生的通盘场酬酢易的资金计帐交收，由基金托管东说念主持严惩理。   对基金经管东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在口头一致性审核后应在规按期限内执行， 不得不对理延误。淌若因为基金经管东说念主违背法律礼貌的端正进行证券投资或违背《基金合 同》或本左券酿成基金投资计帐贫苦和风险的，基金托管东说念主发现后应实时见知基金经管东说念主， 由基金经管东说念主持重搞定。   场外资金对外投资划款由基金托管东说念主凭基金经管东说念主合适本托管左券约定的灵验资金划 拨指示和联系投资合同（如有）进行资金划拨；场外投成本金及收益的划回，由基金经管 东说念主持重合作联系资金划拨回本基金托管账户的联系事宜。   本基金投资于期货发生的资金交割计帐由基金经管东说念主采取的期货经纪机构持严惩理。 基金托管东说念主对由于期货交易所期货保证金轨制和计帐交割的需要而存放在期货经纪机构的 资金不应用看护职责和交收职责，基金经管东说念主应在期货经纪左券或其它左券中约定由采取 银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金                   托管左券 的期货经纪机构承担资金安全看护包袱和交收包袱。 任方承担相应的包袱。 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主应当拒却基金经管 东说念主发送的划款指示，并实时见知基金经管东说念主。因头寸不足酿成的失掉，由基金经管东说念主承担 （不可抗力或基金经管东说念主无法限制的成分酿成的除外）。基金经管东说念主在发送划款指示时应 充分商酌基金托管东说念主的划款处理时期。对于要求今日到账的指示，应在今日 15:00 前发送； 对于要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个责任小时发送，何况联系付款条件已经具 备。对于新股申购网下公设备行业务，基金经管东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一责任日 放工前将新股申购指示发送给基金托管东说念主，指示发送时期最迟不应晚于 T 日上昼 10：00。 对于预留时期不足的经管东说念主指示，托管东说念主勇猛配合处理。   （三）资金、证券账目和交易记录查对   基金经管东说念主和基金托管东说念主应酬本基金的资金、证券账目及交易记录进行查对。   （四）申购、赎回业务处理和计帐交收的基本端正 金申购、赎回的时期、场合、花样、要领、价钱、用度、收款或付款等各方面相互配合， 积极执行各自的义务，保证基金的申购、赎回责任大概凯旋进行。 对价的计帐交收适用联系业务端正和参与各方联系左券过甚往往矫正的联系端正。如遇特 殊情况，两边协商处理。   淌若登记结算机构和基金经管东说念主在计帐交收时发现不成平方践约的情形，则依据业 务端正和参与各方联系左券过甚往往矫正的联系端正进行处理。   基金经管东说念主、证券交易所、登记结算机构可在法律礼貌允许的范围内，对基金份额申 购赎回的要领以及计帐交收和登记的办理时期、花样、处理端正等进行调整。基金经管东说念主 应最迟于运转实施前依照《信息表露办法》的联系端正在端正绪言上公告。 银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金                   托管左券   八、基金钞票净值推测和管帐核算   （一）基金钞票净值的推测和复核 责任日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目推测，精准到 0.0001 元，少量 点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或失掉由基金财产承担。基金经管东说念主不错确立大额 赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有端正的，从其端正。 同》的端正暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业 务指示》过甚他法律礼貌的端正。基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东说念主持重推测， 基金托管东说念主复核。基金经管东说念主每个责任日对基金钞票估值后，将基金份额净值成果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按照端正对外公布。 基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 及联系法律礼貌的端正或者未能充分颐养基金份额捏有东说念主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。 值失误。基金份额净值推测出现失误时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的步伐防患失掉进一步扩大；失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告，通报基金托管东说念主，并报中国证监会备案。如法律礼貌或监管机关另有 端正的，从其端正处理。 据失误，导致该基金财产或基金份额捏有东说念主的顺利失掉，基金经管东说念主应依据《基金合同》 及本左券承担包袱。若基金托管东说念主推测的净值数据正确，则基金托管东说念主对该失掉不承担责 任，不然基金经管东说念主与基金托管东说念主按照过错进程各自承担相应的包袱。   因估值失误而取得失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务。但估值失误包袱 方仍应酬估值失误持重。淌若由于取得失当得利确当事东说念主不返还或不一起返还失当得利造 成其他当事东说念主的利益失掉(“受损方”)，则估值失误包袱方应抵偿受损方的失掉，并在其 银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金                 托管左券 支付的抵偿金额的范围内对取得失当得利确当事东说念主享有要求托福失当得利的权益；淌若获 得失当得利确当事东说念主已经将此部分失当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的 抵偿额加上已经取得的失当得利返还的总和逾越其本色失掉的差额部分支付给估值失误责 任方。   经管东说念主应确保基金份额数据的真正性、准确性，对于因经管东说念主提供的基金份额数据错 误导致基金净值推测失误的，托管东说念主不承担包袱。 值基准奇迹机构或登记结算公司等级三方机构发送的数据失误、遗漏，或国度管帐计谋变 更、阛阓端正变更等非基金经管东说念主或基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然已经 采取必要、安妥、合理的步伐进行查抄，仍未能发现失误、遗漏或因前述原因未能幸免或 更正失误的，由此酿成的基金钞票估值失误，基金经管东说念主和基金托管东说念主罢黜抵偿包袱。但 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的步伐收缩或排斥由此酿成的影响。 达成一致，基金经管东说念主不错按照其对基金净值信息的推测成果对外给予公布，基金托管东说念主 不错将联系情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的团结记账方法和 管帐处理原则，分别独当场确立、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册按期进 行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金 经管东说念主的处理方法为准。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应按期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别颓唐编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个责任日内完成；在《基金合同》奏效后，基金招募阐述书的信息发生紧要 银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金                 托管左券 变更的，基金经管东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募阐述书并登载在端正网站上；基 金招募阐述书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基 金经管东说念主不再更新基金招募阐述书。   基金经管东说念主应当在季度驱逐之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度讲演，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度讲演指示性公告登载在端正报刊上；基金经管东说念主应当在上 半年驱逐之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登载在端正网站上，并将 中期讲演指示性公告登载在端正报刊上；基金经管东说念主应当在每年驱逐之日起三个月内，编 制完成基金年度讲演，将年度讲演登载在端正网站上，并将年度讲演指示性公告登载在规 定报刊上。《基金合同》奏效不足两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲演、中期 讲演或者年度讲演。   基金经管东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在 收到后应实时进行复核，并将复核成果书面见知基金经管东说念主；基金经管东说念主应留足充分的时 间，便于基金托管东说念主复核联系报表及讲演。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理花样为准；若两边无法达成一致以 基金经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的讲演上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核概念书或进行电子阐明，两边各自 留存一份。淌若基金经管东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一 致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国 证监会备案。   九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的依据   收益分拨应该合适《基金合同》对于收益分拨原则的端正。   （二）基金收益分拨的时期和要领 银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金                  托管左券 金托管东说念主应于收到收益分拨决议后完成对收益分拨决议的复核，复核通事后基金经管东说念主应 当将收益分拨决议实时公告。淌若基金经管东说念主与基金托管东说念主不成于收益分拨日之前就收益 分拨决议达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分拨决议及联系情况的阐述提交中国证监会 备案并书面见知基金经管东说念主，在上述文献提交收场之日起基金经管东说念主有权益对外公告其拟 定的收益分拨决议，且基金托管东说念主有义务协助基金经管东说念主实施该收益分拨决议，但有凭据 解说该决议违背法律礼貌及《基金合同》的除外。 披发日将分成资金划入基金经管东说念主指定账户。   十、基金信息表露   （一）守密义务   基金经管东说念主和基金托管东说念主除为执行法律礼貌、《基金合同》及本左券端正的义务所必 要之外，不得为其他目的使用、利用其所明察的基金的信息，何况应当将基金的信息物化 在为执行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。然而，如下情况不应视为基金经管 东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 监管机构的敕令、决定所作念出的信息表露或公开； 问、审计东说念主员、工夫照应人等作念出的必要信息表露。   （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在信息表露中的职责和信息表露要领 的信息表露职责。 基金合同、基金托管左券、基金居品贵府摘录、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、 银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金               托管左券 基金净值信息、申购赎回清单、基金份额上市交易公告书过甚指示性公告、基金份额申购、 赎回对价公告、基金份额折算日公告、基金份额折算成果公告、基金按期讲演、临时讲演、 知晓公告、基金份额捏有东说念主大会决议、计帐讲演、投资股指期货联系公告、投资国债期货 联系公告、投资钞票扶植证券联系公告、投资股票期权联系公告、参与融资/转融通证券出 借业务的信息表露、投资非公设备行股票的联系公告、中国证监会端正应予公开表露的其 他信息，由基金经管东说念主和基金托管东说念主按照联系法律礼貌的端正给予公布。   当联系法律礼貌对于上述信息表露的端正发生变化时，基金经管东说念主将按最新端正进行 信息表露。 定，对基金经管东说念主编制的基金净值信息、基金事迹弘扬数据、基金申购赎回对价的现款部 分、基金按期讲演、更新的招募阐述书、基金居品贵府摘录、基金计帐讲演等表露的联系 基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐明。   基金年度讲演中的财务管帐讲演必须经合适《证券法》端正的管帐师事务所审计。 要在其他大众绪言表露信息，然而其他大众绪言不得早于端正绪言、基金上市交易的证券 交易所网站表露信息，何况在不同绪言上表露团结信息的内容应当一致。   照章必须表露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律礼貌端正将 信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应为文本存放、基金份额捏有东说念主查询联系文献提供必要的场合和其他便利。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。 息），基金经管东说念主应实时向中国证监会讲演，并与基金托管东说念主协商采取救助步伐。不可抗 力等情形隐匿后，基金经管东说念主和基金托管东说念主应实时收复办理信息表露。   （三）基金托管东说念主讲演   基金托管东说念主应按《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》和其他联系法律礼貌 的端正于每个上半年度驱逐后两个月内、每个管帐年度驱逐后三个月内在基金中期讲演及 银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金                 托管左券 年度讲演均分别出具托管东说念主讲演。   十一、基金用度   （一）基金经管东说念主的经管费   基金经管费按照《基金合同》的约定计提和支付。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的推测方法如下：   H＝E×0.05%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度 自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连系基金托管东说念主协商搞定。   （三）从基金财产中列支基金经管东说念主的经管费、基金托管东说念主的托管费之外的其他基金 用度，应当依据联系法律礼貌、《基金合同》的端正执行。   （四）对于违背法律礼貌、《基金合同》、本左券过甚他联系端正（包括基金用度的 计提方法、计提尺度、支付花样等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。   （五）本基金支付给基金经管东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适 用中国税务机关的联系端正。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、礼貌执行，但本 基金运作过程中应交纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求 以基金经管东说念主口头交纳。 银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金               托管左券   十二、基金份额捏有东说念主名册的看护   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基金份额 捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和看护，基金经管东说念主和基金托管东说念主 应分别看护基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存期限不少于法律礼貌的端正。如不成 妥善看护，则按联系法律礼貌承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲演和年度讲演前，基金经管东说念主应将联系贵府送交基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真正性、准确性和无缺性。基金托管东说念主不得 将所看护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循守密义务。   十三、基金联系文献档案的保存   （一）基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵府， 基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵府，保存期限不少 于法律礼貌的端正。   （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按本左券第十条的约定对各自卫存的文献和档案履 行守密义务，法律礼貌另有端正或有权机关另有要求的除外。   十四、基金托管东说念主和基金经管东说念主的更换   （一）基金经管东说念主职责隔断后，仍应妥善看护基金经管业务贵府，并与新任基金经管 东说念主或临时基金经管东说念主实时办理基金经管业务的布置手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并 与新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主查对基金钞票总值和净值。   （二）基金托管东说念主职责隔断后，仍应妥善看护基金财产和基金托管业务贵府，并与新 任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续。基金经管 东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的联系约定。 银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金               托管左券   十五、不容行动   （一）《基金法》第二十条、第三十八条不容的行动。   （二）《基金法》第七十三条不容的投资或行为。   （三）除根据基金经管东说念主的指示或《基金合同》、本左券另有端正外，基金托管东说念主不 得动用或刑事包袱基金财产。   （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主的董事、监事、高等经管东说念主员和其他从业东说念主员不得相 互兼职。   （五）法律礼貌、《基金合同》和本左券不容的其他行动。   法律礼貌或监管部门调整上述物化的，本基金从其端正。   十六、托管左券的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得 与《基金合同》的端正有任何突破。本左券约定事项如与法律礼貌、《基金合同》的端正 相突破的，应以法律礼貌及《基金合同》的端正为准。   （二）托管左券的隔断   发生以下情况，经执行安妥要领后，本托管左券应当隔断： 同》约定的隔断事项。 银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金                 托管左券   （三）基金财产的计帐   基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及联系法律礼貌的端正对本基金的财产 进行计帐。   十七、误期包袱和包袱差别   （一）本左券当事东说念主不执行本左券或执行本左券不合适约定的，应当承担误期包袱。   （二）因本左券当事东说念主误期给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成毁伤的，应当分别对 各自的行动照章承担抵偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成毁伤的， 应当承担连带抵偿包袱。   （三）一方当事东说念主违背本左券，给另一方当事东说念主酿成失掉的，欢跃担抵偿包袱。然而 如发生下列情况，相应确当事东说念主免责： 所端正行动或不行动而酿成的失掉等； 他机构持重计帐交收的基金钞票过甚收益不承担相应包袱。   （四）在发生一方或多方误期的情况下，非误期方当事东说念主在职责范围内有义务实时采 取必要的步伐，防患失掉的扩大。莫得采取安妥步伐以致失掉进一步扩大的，不得就扩大 的失掉要求抵偿。非误期方因防患失掉扩大而开销的合理用度由误期方承担。   （五）误期行动虽已发生，但本左券大概连续执行的，在最大限制地保护基金份额捏 有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当连续执行本左券。   （六）为明确包袱，在不影响本左券本条其他端正的多数适用性的前提下，基金经管 东说念主和基金托管东说念主对由于如下行动酿成的失掉的包袱承担问题，明确如下： 银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金                托管左券 由基金经管东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得取得基金经管东说念主的本色授权（举例基金管 理东说念主在烧毁或变更授权权限后未能实时见知基金托管东说念主）； 行口头真正性审核，导致基金托管东说念主执行了应当无效的指示，基金经管东说念主与基金托管东说念主应 根据各自过错进程承担包袱； 间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由该基金托管东说念主承担； 后同意基金经管东说念主的推测成果，则基金托管东说念主也欢跃担未正确执行复核义务的相应包袱； 管东说念主复核后同意基金经管东说念主的推测成果，则基金托管东说念主也欢跃担未正确执行复核义务的相 应包袱； 公司的业务端正实时计帐的，由包袱方承担由此给基金财产、基金份额捏有东说念主及受毁伤方 酿成的顺利失掉。若由于两边原因导致本基金不成依据中国证券登记结算有限包袱公司的 业务端正实时计帐的，两边应按照各自的过错进程对酿成的顺利失掉合理分管包袱； 交收完成后资金余额方可用于新股申购。淌若因此资金不足酿成新股申购失败或者新股申 购不足，基金托管东说念主不承担相应包袱，但应实时见知基金经管东说念主。   （七）本左券所述包袱差别仅指基金/基金经管东说念主、基金/基金托管东说念主之间的包袱差别， 并不影响承担包袱一处所其他包袱方追索的权益。   （八）本左券所述对任何失掉的抵偿，仅限于对顺利失掉的抵偿。   十八、适用法律与争议搞定花样   （一）本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之目的，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区法律）统领，并从其解释。 银华创业板概述交易型怒放式指数证券投资基金                  托管左券   （二）基金经管东说念主与基金托管东说念主之间因本左券产生的或与本左券联系的一切争议，各 方当事东说念主应尽量通过协商、统一搞定。协商、统一不成搞定的，任何一方均应当将争议提 交中国国际经济营业仲裁委员会，并按中国国际经济营业仲裁委员会届时灵验的仲裁端正 进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有不休力。仲 裁用度、讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   （三）争议处理时代，各方当事东说念主应信守各自的职责，连续忠实、烦懑、尽职地执行 本左券端正的义务，颐养基金份额捏有东说念主的正当权益。   （四）除争议所涉的内容之外，本左券确当事东说念主仍应执行本左券的其他端正。   十九、托管左券的效用   （一）基金经管东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管左券草案，应 经托管左券两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权代表署名/盖章并加盖公章，左券当事东说念主两边可 能往往根据中国证监会的概念修改托管左券草案。托管左券以中国证监会注册的文本为正 式文本。   （二）本左券自两边签署之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效。本左券的有 效期自其奏效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本左券自奏效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律不休力。   （四）本左券原来一式三份，左券两边各执一份，上报中国证监会一份，每份具有同 等法律效用。   二十、托管左券的签订   见签署页。